غرامات بمليارات الريالات من “السوق المالية” لمكافحة التلاعب والاحتيال في 2023

تعمل هيئة السوق المالية على تنظيم ومراقبة الأسواق المالية بهدف الحفاظ على شفافية وعدالة الأسواق، ولمكافحة التلاعب بالأسهم والأسواق تتخذ الهيئة العديد من الإجراءات وتطبق العديد من القواعد واللوائح.

من بين الجهود التي تقوم بها الهيئة، الرقابة المستمرة، حيث تقوم الهيئة بمراقبة الأنشطة في السوق المالية بشكل دائم لاكتشاف أي أنماط غير عادية أو مشبوهة قد تشير إلى التلاعب أو التداول غير القانوني.

وتشدد الهيئة على أهمية الإفصاح والشفافية من قبل الشركات المدرجة وتطلب منها نشر المعلومات الأساسية والمالية بشكل دوري.

اقرأ أيضًا: 6 أسباب تبقي تصنيف السعودية الائتماني عند “A+”

تطبق هيئة السوق المالية القوانين واللوائح بحزم وتتخذ إجراءات قانونية ضد الأفراد أو الشركات التي تخالف القواعد المعمول بها، وتفرض الهيئة عقوبات على المخالفين التي قد تشمل غرامات مالية كبيرة، وفي بعض الحالات، الحظر من التداول أو العمل في القطاع المالي.

تعمل الهيئة على توعية المستثمرين والشركات بأهمية الالتزام بالقوانين واللوائح والمخاطر المترتبة على التلاعب بالأسهم والأسواق.

تتعاون الهيئة مع هيئات السوق المالية الدولية والمنظمات المتخصصة لتطوير أفضل الممارسات وتعزيز الجهود المشتركة في مجال مراقبة الأسواق ومكافحة التلاعب.

من خلال هذه الجهود، تسعى هيئة السوق المالية إلى حماية المستثمرين وضمان نزاهة وكفاءة الأسواق المالية في المملكة العربية السعودية.

وخلال العام الماضي، اتخذت هيئة السوق المالية، عددًا من القرارات ضد المخالفات التي ارتكبت في السوق المالية، بهدف الحفاظ على شفافية وعدالة الأسواق ولمعاقبة المخالفين.

غرامات على شركات

وقعت الهيئة عددًا من الغرامات على شركات خلال عام 2023، بدأت في شهر فبراير الماضي، بتوقيع غرامة قدرها 40 ألف ريال على شركة دار المعدات الطبية والعلمية، لمخالفتها الفقرة (أ) من المادة التاسعة والسبعين من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة.

اقرأ أيضًا: “الوطنية للإسكان” تُطلق مشروع “مرسية زون 4” في ضاحية خزام شمال الرياض

وفي مارس الماضي، وقعت الهيئة غرامة بقيمة 40 ألف ريال على شركة مكة للإنشاء والتعمير، لمخالفتها قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، لمخالفتها الفقرة (أ) من المادة الستين من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، والفقرة الفرعية (5) من الفقرة (أ) من التعليمات العامة من التعليمات الخاصة بإعلانات الشركات، وذلك لإفصاحها عن معلومات غير صحيحة.

وفرضت هيئة السوق المالية في مايو الماضي، غرامة بقيمة 120 ألف ريال، على شركة اتحاد عذيب للاتصالات، لمخالفتها قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، لمخالفتها الفقرة (أ) من المادة الحادية والستين، والفقرة (10) من المادة الثانية والستين من قواعد طرح الأوراق المالية.

ووقعت الهيئة غرامة على شركة دار المعدات الطبية والعلمية، مرة ثانية خلال العام الماضي، لمخالفتها قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، وقدرت الغرامة التي فرضت في شهر سبتمبر الماضي، بـ 20 ألف ريال، لمخالفتها الفقرة (أ) من المادة التاسعة والسبعين من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة.

اقرأ أيضًا: بعقود شراء بـ 26 مليار ريال.. معرض الدفاع العالمي 2024 يختتم أعماله

وفي شهر ديسمبر الماضي، فرضت الهيئة غرامة على الشركة الوطنية للبناء والتسويق، بقيمة 50 ألف ريال، لمخالفتها قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، لمخالفتها الفقرة (2) من المادة السابعة بعد المائة من قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة المعدّلة.

مخالفات نظام السوق والتلاعب والاحتيال

وخلال 2023، فرضت غرامات بمئات الملايين، على مخالفين لنظام السوق ومتلاعبين ومخالفين للائحة سلوكيات السوق وقضايا احتيال.

وفي شهر مايو الماضي، أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية، صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي، بإدانة محمد بن عبدالله بن براهيم المقبل، بمخالفة المادة الحادية والثلاثين من نظام السوق المالية، والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية.

وتضمّن قرار لجنة الاستئناف إيقاع عدد من العقوبات عليه، السجن لمدة ثلاثة أشهر، وفرض غرامة مالية عليه قدرها (4,850,000) ريال، إضافةً إلى منعه من التداول شراءً في السوق المالية السعودية سواءً بشكل مباشر أو غير مباشر، وإلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ إجمالي قدره (1,538,235.09) ريالاً وتسع هللات إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدان محمد بن عبدالله بن براهيم المقبل.

اقرأ أيضًا: “السوق المالية” تحيل مستثمرين إلى النيابة العامة

وفي يوليو الماضي، صدر قرار لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية القطعي بإدانة 17مخالفًا بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الـ (49) من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة (الثانية) من لائحة سلوكيات السوق، وإلزامهم مع 5 مستثمرين، بدفع إجمالي المكاسب غير المشروعة، بلغت 1.196 مليار ريال سعودي وفرض غرامات مالية على المدانين تجاوزت 6 مليون ريال سعودي.

وفرضت هيئة السوق المالية، في شهر أغسطس الماضي، غرامات على 3 مخالفين، بلغت قيمتها 115 مليون ريال، نظير تحقيقهم لمكاسب غير مشروعة، بعدما أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية عن صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي في هذا الشأن.

وفي شهر نوفمبر 2023، ألزمت هيئة السوق المالية إدانة لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية، 9 مستثمرين بدفع أكثر من 4 ملايين ريال، وأدانت 7 منهم بمخالفة نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، موضحة أن ذلك على ضوء الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة والمحالة لها من هيئة السوق المالية ضد عدد من المخالفين لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

وفرضت لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية، في شهر ديسمبر الماضي، غرامة قدرها 9.6 ملايين ريال على 8 مستثمرين وألزمتهم بدفع 292.8 مليون ريال نظير تحقيق مكاسب غير المشروعة، من مخالفة نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

وخلال العام الماضي، أصدر مجلس هيئة السوق المالية، قرارين إحالة 25 مشتبهاً به إلى النيابة العامة، وذلك لمخالفتهم للمادة الـ 49 من نظام السوق المالية، والمادة الثانية من لائحة سلوكيات السوق، وقيامهم بممارسات تنطوي على تلاعب وتضليل على أسهم 84 شركة مدرجة أحدها في السوق الموازية “نمو”، إضافة إلى أحد الصناديق الاستثمارية المتداولة.